科创板自2019年开板以来，无疑成为资本市场***受关注的焦点之一。知识产权作为科创板上市公司技术创新属性的主要体现，是信息披露中不可或缺的一部分。其中，科创板上市相对企业发明***数量有要求：产生主营业务收入的发明***要达到5件以上，产生核心技术和主营业务收入的发明***(包括国防***)总计50项以上。但也有部分企业出自于对专有技术采用技术保密的考量，会选择在较短期内内对多项***开展集中化申请，***后遭遇上市委对其“***凑数”的质疑。
成都某微电子股份有限公司于2021年5月27日提交上市申请，现阶段已通过上交所***轮问询。但因为该公司在2020年6月末时需拥有的发明***数量不到5项，而在其后不到1年的时间内便获得了9项发明***，与此同时这9项***均于2020年4-5月间集中化申请，通过优先审查的方式，在提出***申请后的6-11个月内获得授权，其“集中化申请+优先审查”的***申请及获取方式，引起上市委的特别留意，在首轮问询中上市委要求该公司答复其是不是存在拼凑科创属性评价指标的情形。针对上市委提问，公司回复称，前期采取了相对专有技术保护技术秘密的策略，后来意识到***申请成功是公司长期技术积累成果的公开体现，有利于专有技术的保护及业务拓展，报告期间对专有技术的保护策略有一定的调整，提升***申请就是知识产权保护策略调整的方式之一。该公司的答复能否获得上市委员会的批准，尚不得而知。但由此可见，企业在上市前夕通过集中化申请和优先审查获得的***权，无疑会引起上市委的特别留意。以这种方式获得***的企业可能存在拼凑***以达到科创属性评价指标的情形。针对这个问题，我们对拟在科创板上市的企业提出以下建议：建议一：***申请要有合理的布局规划。拟上市企业应重视***布局和管理，在拟上市前3-5年聘请***的知识产权团队（根据企业实际情况确定），对企业进行***分析、合理布局和管理；建议二：企业在不断自主创新的过程中，要留意技术产生和演化过程的记录和保存。保证即使在上市前夕因知识产权管理策略发生变化需要集中申请，也能提供相应的证据证明不会出现拼凑***的情况；建议三：科创属性评价指标除去对发明***的数量要求在5项以上外，还要求与企业主营业务收入产生对应关系而该对应关系的产生需要通过***技术的实际应用情形和财务数据给予支持。上市前夕才申请并获得授权的***，短时间与主营业务产生对应关系比较困难。因此，如果企业的发明***数量不够，尽量避免在上市前夕集中申请。
